2025杭州ODI备案公司要求，企业境外投资备案材料清单

2025 杭州 ODI 备案公司要求与企业境外投资备案材料清单

 一、2025 杭州 ODI 备案公司要求

 （一）主体资格要求

1. 企业必须在杭州依法注册成立，具备独立法人资格，且存续时间达到一定年限，一般要求注册时间在一年以上，以证明企业具有相对稳定的经营基础和运营经验。例如，新成立的企业可能因缺乏运营历史和业绩表现，在 ODI 备案申请时面临更多审查。

2. 企业的注册资本应与拟进行的境外投资规模相适应。虽然没有固定的比例要求，但注册资本过低而境外投资金额过高可能引发对投资可行性和资金来源可靠性的质疑。例如，一家注册资本仅为 100 万元的小型企业，若计划进行上亿元的境外大型项目投资，就需要有充分合理的解释和资金筹备计划。

 （二）财务状况要求

1. 企业需提供近三年经有资质的会计师事务所审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。财务报表应显示企业具有良好的财务状况，如资产负债率合理，一般要求不高于 70%，以表明企业具备偿债能力和财务稳健性；净资产收益率保持在一定水平，例如不低于 5%，反映企业的盈利能力和资产运营效率。若企业财务指标不佳，如长期亏损或资产负债率过高，可能被视为不具备境外投资的经济实力，备案申请难以通过。

2. 企业要有明确且充足的境外投资资金来源。资金来源可以是自有资金、银行贷款、股权融资或其他合法途径。若是自有资金，需提供银行存款证明、企业利润积累的相关财务记录等以证实资金的真实性和可支配性；若是银行贷款，要出具贷款合同、银行授信文件以及贷款资金的使用计划和还款安排，确保贷款资金能够按时足额到位并用于境外投资项目；若通过股权融资，需提供股权融资协议、股东会决议、验资报告等，证明融资过程合法合规且资金已到位。

 （三）投资项目要求

1. 投资项目应符合国家和杭州的产业政策导向。鼓励企业在高新技术、先进制造业、现代服务业、绿色环保等领域进行境外投资，以促进产业升级和国际竞争力提升。例如，对于杭州重点发展的数字经济领域企业，其境外投资于相关的大数据、人工智能、云计算等项目可能会得到更多支持；相反，对于一些高污染、高能耗、产能过剩行业的境外投资则会受到严格限制。

2. 企业需对境外投资项目进行充分的可行性研究和风险评估。可行性研究报告应涵盖项目的市场前景分析，包括目标市场的规模、增长趋势、竞争格局、消费者需求等；技术可行性分析，如投资项目所采用技术的先进性、适用性、可获取性以及技术研发和更新计划；财务可行性分析，详细测算投资成本、预期收益、投资回收期、内部收益率等财务指标，并进行敏感性分析，评估不同市场变化情况下项目的盈利能力和风险水平；环境影响评估和社会影响评估，考虑项目对当地自然环境和社会文化的潜在影响，并制定相应的应对措施和社会责任履行计划。同时，企业要对境外投资可能面临的政治风险（如政权更迭、政策变化、地缘政治冲突等）、经济风险（如汇率波动、利率变动、通货膨胀、经济危机等）、法律风险（如投资目的地法律法规差异、法律变更、法律纠纷处理等）和文化风险（如文化差异导致的管理冲突、市场接受度低等）进行全面评估，并制定有效的风险应对策略。

 （四）合规经营要求

1. 企业在国内的经营活动必须合法合规，无重大违法违规记录。包括遵守税收法规，按时足额缴纳税款；遵守市场监管法规，无不正当竞争、商业欺诈等行为；遵守劳动法规，保障员工合法权益等。如有违法违规行为被相关部门处罚，可能影响 ODI 备案申请的审批结果。

2. 企业要承诺境外投资活动将严格遵守中国法律法规以及投资目的地国家或地区的法律法规和政策要求。在投资过程中，要依法依规进行项目申报、资金汇出、企业运营管理等活动，不得从事洗钱、逃税、转移资产等违法犯罪行为。例如，企业需了解投资目的地国家的外资准入政策、税收政策、劳动法规、环保法规等，并确保投资项目符合当地要求，否则可能面临投资项目被禁止、罚款、没收资产等风险，同时也会导致国内备案被撤销或处罚。

 二、企业境外投资备案材料清单

 （一）企业基本材料

1. 营业执照副本：清晰显示企业的名称、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围等基本注册信息，证明企业的合法注册身份和存续状态。

2. 公司章程：详细规定企业的组织架构、股东权利义务、决策机制、利润分配等内部治理规则，有助于备案部门了解企业的内部管理体系和权力运作方式。

3. 法定代表人身份证明：提供法定代表人的身份证复印件或其他有效身份证明文件，明确企业代表的身份信息，便于备案过程中的沟通与核实。

 （二）投资主体材料

1. 投资主体股权结构说明：以图表或文字形式详细阐述企业的股权构成，包括股东名称、出资额、出资比例、股权变更历史等信息。对于存在多层嵌套股权结构的企业，需逐层追溯并说明终实际控制人的情况，提供股权穿透图及相关证明材料，确保投资主体的股权关系清晰透明、可追溯。

2. 投资主体近三年经审计的财务报表：如前文所述，提供资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表及审计报告，全面反映企业的财务状况、经营成果和资金流动情况，作为评估企业投资能力和财务健康程度的重要依据。

 （三）投资项目材料

1. 投资项目可行性研究报告：按照上述可行性研究的要求，详细撰写投资项目可行性研究报告，内容包括项目背景、目的、市场分析、技术分析、财务分析、环境与社会影响评估、风险评估与应对措施等部分，报告应具有科学性、客观性和逻辑性，为备案部门提供全面了解投资项目的资料。

2. 投资协议：如果是通过并购、合资、合作等方式进行境外投资，需提供与境外合作方签订的投资协议。投资协议应明确双方或多方的权利义务关系，包括投资金额、股权比例、出资方式（现金、实物、知识产权等）、出资时间安排、利润分配机制、亏损承担方式、企业治理结构、管理层安排、退出机制等核心条款，确保投资交易的合法性、公平性和可操作性。

3. 境外投资目的地国家或地区的相关资料：收集并整理投资目的地国家或地区的政治经济环境介绍资料，如政治稳定性、经济发展水平、产业结构特点、主要贸易政策等；法律法规政策文件汇编，包括外资投资法规、税收政策、劳动法规、环保法规等与企业投资运营密切相关的法律法规文本及简要解读；市场调研报告，可由市场研究机构出具，分析目标市场的行业现状、市场规模、竞争态势、消费者需求特点等，证明企业对投资目的地有充分的了解和研究，并已对相关风险和机遇进行了评估。

 （四）其他补充材料

1. 资金来源证明材料：根据投资资金的来源渠道，分别提供相应的证明文件。如自有资金证明可包括银行存款证明、企业财务报表中关于自有资金的明细账目等；银行贷款证明需提供贷款合同、银行授信文件、贷款发放凭证（如有）等；股权融资证明则需提供股权融资协议、股东会决议、验资报告等，确保资金来源合法、合规、真实、可靠。

2. 企业内部决策文件：提供董事会决议或股东会决议原件，决议内容应明确记载企业关于境外投资项目的决策过程、投票情况、通过决议的具体内容（如投资金额、投资项目名称、投资目的地等），证明投资决策是经过企业内部合法合规的程序作出的，符合企业章程和相关法律法规规定。

3. 企业境外投资承诺书：企业需出具书面承诺书，承诺境外投资行为将遵守中国和投资目的地国家或地区的法律法规，诚信经营，履行社会责任，积极配合国内相关部门的监督管理，如实报送境外投资项目的运营情况和相关信息，如遇重大事项变更将及时申报等内容，表明企业对境外投资活动的合规性和责任意识。

2025 年杭州企业在进行境外投资备案时，要充分了解并满足 ODI 备案公司要求，认真准备齐全且符合要求的备案材料。这不仅有助于提高备案申请的成功率，还能为企业境外投资项目的顺利开展奠定坚实基础，使企业在国际市场竞争中更好地把握机遇、应对挑战，实现可持续发展目标。同时，企业可根据自身实际情况，积极寻求机构如律师事务所、会计师事务所、咨询公司等的帮助与指导，以确保备案工作的顺利进行。

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