什么是ODI备案，中国企业对外投资 跨境出海方案

 什么是ODI备案

ODI备案即境外直接投资备案，是指在中国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的投资行为时，需依据相关法规向特定进行备案登记的制度.

 境外投资项目备案核准办事指南

- 适用对象：在中华人民共和国境内依法设立的企业，进行境外投资时，除另有规定外，一般均需办理境外投资项目备案或核准.

- 备案核准情形区分：

    - 备案制：对共建“一带一路”国家及地区的投资，在允许的行业如基础设施、产能服务、高新技术产业、能源资源等范围内，投资主体是中央管理企业的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门.

    - 核准制：涉及敏感国家和地区或敏感行业的项目则实行核准制，由国家发展改革委进行核准管理。其中，敏感国家和地区包括与我国未建交的国家和地区、发生战争内乱的国家和地区以及根据我国缔结或参加的国际条约、协定等需限制企业投资的国家和地区等；敏感行业包括武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等以及根据我国法律法规和有关调控政策需限制企业境外投资的行业.

- 申请材料：通常需要以下材料 ：

    1. 《境外投资项目备案表》：需详细填写项目基本信息、投资主体信息、投资方式和资金安排等。

    2. 企业法人营业执照副本：提供加盖公章的营业执照复印件 。

    3. 公司章程：包含公司基本信息和经营范围的复印件。

    4. 近一年的年度财务报表：如资产负债表、利润表和现金流量表等，且需经会计师事务所审计确认。

    5. 境外投资项目可行性研究报告：应详细阐述项目的市场前景、技术方案、经济效益分析、风险评估等。

    6. 投资协议：若通过并购等方式投资，需提供详细投资协议文本。

    7. 尽职调查报告：对目标公司或项目进行全面尽职调查，涵盖法律、财务、市场等方面分析。

    8. 董事会决议或股东会决议：证明公司内部已就境外投资事宜审议通过。

- 申报审批流程 ：

    1. 在线申报：企业登录相关部门的境外投资备案管理系统，填写境外投资备案表，并上传相关材料，提交备案申请。需仔细填写确保信息准确无误。

    2. 受理审查：相关部门收到申请后，会对申报材料进行审查。如材料不齐全或不符合要求，会通过系统反馈给企业，要求补充或修改。

    3. 决定与发证：审查通过后，相关部门会作出备案决定，并颁发《企业境外投资证书》及《境外投资项目备案通知书》 。之后，企业向外汇管理局备案时，由办理款项支出的银行联系管理单位，向申办企业提出材料清单，进行后续备案流程 。

 跨境出海方案

- 投资前规划：

    - 明确投资目标与战略：企业应基于自身核心竞争力和长期发展战略，确定境外投资的目标和方向，如拓展市场、获取资源、提升技术等，再据此选择合适的投资目的地和项目.

    - 市场调研与分析：深入了解目标市场的政治、经济、法律、文化、市场规模、竞争态势、消费者需求等情况，为投资决策提供充分依据，降低投资风险.

    - 选择合适投资模式：根据企业资源和目标，可选择新设境外企业、并购当地企业或构建多层架构投资等方式。新设企业有利于打造自有品牌和掌控产业链；并购可快速获取资源和市场份额；多层架构投资有助于优化税务和隔离风险.

- ODI备案环节：

    - 精心准备材料：严格按照商务部门、发改部门等要求，准备齐全、准确的备案材料，确保材料中企业信息真实、投资项目规划合理、资金来源合法合规.

    - 确保合规运营：企业内部应建立境外投资合规管理机制，跟踪国内外政策法规变化，制定合规制度和流程，对境外投资项目全生命周期进行合规监控，预防和应对合规风险.

- 投资后管理：

    - 本地化运营：人才本地化，招聘和培养当地人才；产品与服务本地化，根据当地需求调整产品和服务；供应链本地化，构建当地或区域供应链体系，以更好地适应市场、降低成本、提高效率.

    - 风险监控与应对：建立风险监测机制，实时跟踪政治、经济、法律、市场、文化等风险，制定风险预警指标和应急预案，及时应对风险，保障投资项目可持续发展.

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