什么是ODI备案，境外投资备案办事指南 跨境出海方案

 ODI 备案

ODI 备案，全称为境外直接投资备案，是指中国境内企业为实现境外直接投资，依法向相关提交申请并完成备案流程的制度安排。境外直接投资形式常见的有两类：

1. 境外新设公司：境内企业以股东身份在海外如香港、新加坡等地全资或部分控股创立全新企业。

2. 境外并购公司：境内企业作为并购主体的股东，对境外目标公司实施控股并购行为，并且需要出具详尽的尽职调查报告，剖析目标公司的财务、法律、运营等各个层面状况。

其目的是规范中国企业的境外投资活动，确保投资行为契合国家整体战略布局，如助力“一带一路”倡议落地、推动国际产能合作等；同时防范资本非法外流、不合理的境外扩张以及投资敏感领域带来的风险，维护国家经济安全与稳定发展大局。

 境外投资备案（ODI）办理流程

不同地区的办理流程可能会有一些差异，但总体上包括以下步骤：

1. 准备材料：

    - 发改委备案请示文件：详细说明境外投资项目的背景、目的、投资规模、资金来源等情况。

    - 境外投资备案表：按要求填写企业基本信息、境外投资项目信息等内容。

    - 营业执照复印件：证明企业的合法经营身份。

    - 境外投资真实性承诺书：承诺所提供的信息和材料真实、准确、完整。

    - “企业拟成立境外全资子公司”的决议：如果是新设公司，需要提供企业内部关于成立境外子公司的决议文件。

    - 项目背景说明：对境外投资项目的市场前景、技术可行性、经济效益等进行分析和说明。

    - 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图：展示企业的股权结构，以便相关部门了解投资主体的背景和控制关系。

    - 资金证明（存款证明原件）：证明企业有足够的资金用于境外投资。

    - 审计报告：通常要求提供近一年经独立第三方会计师事务所审计的财务报告，以证明企业的财务状况良好。

2. 网上申报：

    - 企业需要登录相关的政务服务平台或投资管理系统，如“全国境外投资管理和服务网络系统”。

    - 按照系统要求填写申报信息，并上传准备好的材料扫描件。部分地区可能要求具备电子签章，如果企业尚不具备电子签章，可以将申请材料加盖本单位公章后扫描成 PDF 格式上传。

3. 部门审核：

    - 地方商务部门审核：商务部门会对企业提交的材料进行初步审核，主要审查材料的完整性和合规性。如果材料存在问题，会通知企业补充或修改。

    - 发改委审核：对于属于省级发改委备案管理的项目，省发改委将对项目进行审核，包括项目的可行性、是否符合国家产业政策等。对于需要国家发改委备案或核准管理的项目，则按照国家发改委的相关规定办理。

4. 领取备案证书：

    - 如果审核通过，企业将获得发改委的批文以及商务部门颁发的《企业境外投资证书》。

    - 企业可以选择在政务服务中心现场领取或者通过邮寄方式领取备案证书。

 跨境出海方案

1. 市场洞察与战略定位：

    - 深入调研目标市场：在开展境外投资之前，企业要对目标市场进行全面深入的调研。了解当地的政治环境、政策法规、经济发展趋势、文化差异、市场竞争状况等，评估投资风险和机遇。

    - 明确自身优势与定位：结合市场调研结果和企业自身的优势，确定企业在境外市场的定位和发展战略。例如，企业可以根据自身的技术优势、产品特点或成本优势，选择进入特定的细分市场或目标客户群体。

2. 投资架构优化：

    - 直接投资架构：适用于投资规模较小、业务相对单纯的项目。这种架构简单直接，便于企业管理和决策，但可能面临较高的政治风险和市场风险。

    - 多层架构投资：在低税或免税地区设立中间控股公司，再层层控股境外运营实体。这种架构可以优化税务安排、降低税负，同时能够分散风险，但也会增加管理成本和合规风险。企业需要根据自身情况和投资目标，选择合适的投资架构。

3. 资金与外汇管理：

    - 资金筹集与安排：根据境外投资项目的资金需求，制定合理的资金筹集计划。企业可以选择自有资金、银行贷款、发行债券等方式筹集资金，并确保资金按时足额到位。

    - 外汇风险管理：关注汇率波动，灵活运用远期外汇合约、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险。同时，按照外汇管理局的规定，如实申报外汇用途，办理外汇登记等手续。

4. 项目运营与持续发展：

    - 建立本地化团队：招聘和培养熟悉当地市场、具备技能的人才，建立本地化的运营管理团队，以便更好地融入当地市场，提高项目的运营效率和管理水平。

    - 持续优化与拓展：根据市场变化和企业发展需求，不断优化项目运营流程，降低成本，提高产品或服务质量。同时，积极拓展产品线和市场渠道，实现境外投资项目的可持续发展。

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