odi申请条件，境外投资备案申报要点 ODI政策指南

ODI境外投资备案备案的流程和时间：

问：ODI 备案的流程是怎样的？

答：一般先向发改部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书；然后到商务部门进行审批发证，商务部门核准或备案后发放《企业境外投资证书》；后到外汇管理局进行备案，银行放外汇，外管局进行监管。

问：备案大概需要多长时间？

答：整个备案流程所需的时间因具体情况而异，通常需要一定的时间来审核和审批，一般可能需要数周甚至数月的时间。

ODI境外投资备案投资项目的分类管理：

问：境外投资项目如何分类？

答：境外投资项目被分为鼓励类、限制类和禁止类。鼓励类包括基础设施业、产能和设备业、高新技术和先进制造业、能源资源、农业以及 “一带一路” 投资等；限制类包括房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部等；禁止类涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、使用我国禁止出口的技术、工艺、产品、赌博业、色情业等。

ODI境外投资备案备案的有效期和变更：

问：境外投资项目核准文件或备案通知书的有效期是多久？

答：有效期为 2 年。如确需延长有效期的，投资主体应当在有效期届满的 30 个工作日前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出延长有效期的申请。

问：什么情况下需要办理变更手续？

答：已核准、备案的境外投资项目，发生投资主体增加或减少、投资地点发生重大变化、主要内容和规模发生重大变化、中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额的 20％，或中方投资额变化 1 亿美元及以上、需要对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整等情形之一的，投资主体应当在有关情形发生前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出变更申请。

境外投资的风险提示：

问：进行境外投资可能面临哪些风险？

答：可能面临政治风险、法律风险、市场风险、汇率风险等。例如，投资目的地国家的政治局势不稳定、法律法规变化、市场需求波动、汇率波动等因素都可能影响投资项目的收益和安全。

问：如何应对境外投资风险？

答：企业在进行境外投资前，应充分做好尽职调查，了解投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境；制定合理的投资策略和风险应对预案；加强与当地政府、企业和社会组织的沟通与合作等。

境外投资备案备案流程：一般 ODI 备案申请流程主要分为三个环节，即商务厅核准备案、发改委核准备案、银行部门外汇审核。首先，向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。然后，商务部门进行核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。后，银行进行外汇审核，外管局实施监管，投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报，审核通过后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。完整办理周期通常需要两至三个月，具体时间取决于商务部门审核的速度和资料的完整性。

ODI境外投资备案满足备案条件：

主体要求：企业应是依法在杭州成立的企业，一般建议成立时间满一年（成立不满一年的企业若无法提供完整经审计的财务报表，通过审批难度较大）。

财务状况：近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损，且净资产回报率好高于 5%，资产负债率好低于 70%。

投资项目合规：境外投资项目需符合我国产业政策、环保法规以及安全等方面的要求，不属于禁止或限制类的投资项目，例如不能涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、赌博业、色情业等境外投资。

境外投资项目备案所需材料清单

1.境外投资项目备案请示

2.境外投资项目备案表

3.投资主体注册登记证明文件（ 即企业营业执照）

4.追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图

5.新经审计的投资主体财务报表（ 即企业上一年度审 计报告，如企业成立时间短、无法提供审计报告，应提供投 资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人新审计报告）

6.投资主体投资决策文件（董事会决议、股东会决议等）

7.具有法律约束力的投资协议或类似文件（在境外成立 全资子公司等情形，无法提供投资协议的，提供无投资协议 说明，说明无法提供投资协议的原因）

8.证明投资资金来源真实合规的支持性文件（ 即银行等金融机构出具的存款证明或自有资金证明）

9.境外投资真实性承诺书

10.如属于境外并购类项目，建议提供估值报告（ 非强制 要求，但大额并购中开展资产评估是常规操作）

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